Заработать на падении. Зачем нужны сделки шорт

Сделки шорт дают больше возможностей для управления своими позициями. Вы можете не только получить прибыль при снижении цены актива, но и застраховать свой портфель от потенциальных убытков. Давайте разберемся, что это такое и какие стратегии работы с шортами существуют. В этой статье мы расскажем и покажем в картинках: что такое шорт, как можно заработать на падении актива, как застраховать свой портфель (или отдельную позицию) от убытков и какие риски есть при торговле в шорт.

Что такое шорт

Шорт — это короткая продажа актива на бирже: акций, валюты, фьючерсов и других инструментов. Основное отличие от обычной продажи в том, что изначально этого актива у вас в портфеле нет. Это сделка с неполным покрытием (вы можете встретить еще такие названия: маржинальная сделка, необеспеченная сделка). То есть вы работаете не только с теми деньгами/активами, которые у вас есть, но и берете в долг у брокера. Такая тактика может увеличить прибыль и минимизировать риски. Шорт — это разновидность сделок с неполным покрытием.

Перед подключением услуги Необеспеченные сделки и маржинальная торговля рекомендуем ознакомиться с приложением 7 к регламентным документам: соглашение о совершении сделок с неполным покрытием. 

Какие возможности дает шорт

Купить подешевле, а продать подороже — это понятная схема. Но что делать, если вы видите, что какой-то актив может упасть? Это возможность заработать — как раз при помощи сделки шорт. В такой ситуации вы сначала берете акцию у брокера в долг. Для этого не надо делать ничего особенного: просто нажать Продать в карточке инструмента. После совершения сделки позиция отразится в вашем портфеле со знаком минус.

Когда цена опустится до ожидаемого значения, вы покупаете акцию, и ваш «долг» автоматически закрывается. Теперь в портфеле снова нет этого актива, зато на счете есть прибыль — разница между продажей и покупкой.

Застраховать свой портфель от падения

Представьте, что вы проанализировали рынок и поняли, что весь индекс должен пойти на коррекцию. У вас уже есть отличный сбалансированный портфель с диверсификацией и по секторам, и по компаниям. Портфель у вас уже давно и показывает хороший плюс. Что же делать? Неужели нужно все продать, чтобы не было просадки? Нет!

Вы можете добавить шорт акций слабых эмитентов в портфель. Если рынок продолжит расти, слабые акции вряд ли покажут хорошее движение, зато сильные могут заметно вырасти. А если рынок действительно пойдет на коррекцию, то слабые акции упадут больше остальных, и тогда прибыль по сделке шорт перекроет минус в портфеле.

Еще один вариант — продажа фьючерса на индекс. Во время снижения котировок его шорт будет приносить вам прибыль. Вероятно, таким образом не получится много заработать, зато и минус не будет столь значительным. Разновидность этой стратегии — парные идеи, которые часто используют аналитики БКС. Их плюс в том, что результат не зависит от общей рыночной ситуации. Они могут приносить доход как при росте рынка, так и при его падении.

Механизм идеи следующий: вы покупаете акцию сильной компании и продаете (в шорт) акцию слабой — на одинаковый объем. Если рынок продолжит расти, то слабая акция не будет показывать ощутимый рост, зато сильная принесет портфелю хороший плюс. На падающем же рынке прибыль от сделки шорт будет перекрывать минус от падения сильной компании.

Подключить необеспеченные сделки бесплатно

Вы можете в любой момент подключить этот режим, чтобы не терять время, если на рынке появится интересная торговая идея. Если вы не пользуетесь маржинальной торговлей, вы ничего не платите. Если вы открываете и закрываете шорт в течение одной торговой сессии — это тоже бесплатно. А вот за перенос сделки на другой день может взиматься комиссия в соответствии с вашим тарифом.

Помнить о рисках

Такая торговля не только помогает заработать, но и может привести к убыткам. Чтобы их минимизировать, не забывайте о следующем:

• Открывайте необеспеченные сделки не более чем на 20–30% от своего портфеля.
• Совершайте необеспеченные сделки после тщательного анализа графика и компании.
• Ставьте заявки, которые будут ограничивать потенциальные убытки (стоп-лоссы).
• Следуйте своей торговой стратегии.
• Пройдите тестирование на проверку знаний перед подключением услуги. Это можно сделать в личном кабинете.

В приложении БКС Мир инвестиций тест находится здесь: Профиль — Квалификации и тесты — Тестирование НКИ — Необеспеченные сделки. После прохождения теста можно подключить услугу: Профиль — Управление счетами (выбрать номер счета) — Тарифы и услуги — Необеспеченные сделки. Также услугу можно подключить в личном кабинете БКС Мир инвестиций в разделе Сервисы — Счета и Тарифы — Необеспеченные сделки и маржинальная торговля.

Многие опытные инвесторы используют шорт, чтобы снизить риски и уменьшить колебания своего портфеля. Это хороший инструмент, только пользоваться им нужно аккуратно. Теперь вы знаете несколько стратегий использования сделок шорт для минимизации убытков и заработка на падающем рынке.